證券時報
江聃
2025-11-15 16:32
據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，宇樹科技已發(fā)布IPO輔導(dǎo)工作完成報告。宇樹科技擬申請在中國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市，中信證券開展輔導(dǎo)工作。
2025年7月7日，中信證券與宇樹科技簽署了輔導(dǎo)協(xié)議，并按照《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定及雙方約定開展輔導(dǎo)工作。7月8日，中信證券與宇樹科技通過公開發(fā)行輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)提交了輔導(dǎo)備案登記材料；7月18日，中國證監(jiān)會網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺對輔導(dǎo)備案報告進(jìn)行了公示。
談及輔導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)情況，中信證券稱，輔導(dǎo)期開始時，公司募集資金投向方案尚未最終確定。輔導(dǎo)工作小組會同公司管理層結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢、自身競爭優(yōu)勢、未來發(fā)展規(guī)劃，協(xié)助公司研究確定并完善了募集資金投資項目計劃，確保投資項目符合公司未來發(fā)展所需。
中信證券還稱，輔導(dǎo)期開始時，公司尚未聘任獨立董事，及未設(shè)置董事會專門委員會。輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)期內(nèi)協(xié)助公司按照上市公司治理要求，進(jìn)一步完善了公司治理體系，督促公司聘任了三名獨立董事，并設(shè)置了董事會審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會。截至本報告出具日，輔導(dǎo)對象已建立了完善的公司治理制度，符合上市公司相關(guān)要求。
而據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站10月21日發(fā)布的“輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報告（第一期）”透露，輔導(dǎo)過程中，宇樹科技召開2025年第五次臨時股東會，審議通過了《關(guān)于選舉公司獨立董事暨調(diào)整董事會成員的議案》《關(guān)于取消公司監(jiān)事會的議案》等議案。同時，鑒于原董事秦詩春、王其鑫、趙永政已先后在2025年第五次臨時股東會前辭任公司董事，接受輔導(dǎo)的人員不再包括公司原監(jiān)事吳江、李文楊、朱嘉，以及原董事秦詩春、王其鑫、趙永政等六人，并新增獨立董事李宗彥、倪晨凱、宋華盛三人為接受輔導(dǎo)人員。
該報告同時透露，宇樹科技2025年第五次臨時股東會審議通過了《關(guān)于公司更名的議案》，決定公司更名為“宇樹科技股份有限公司”（之前為“杭州宇樹科技股份有限公司”）。
10月23日，天眼查App顯示，宇樹科技完成更名。同時，王興興由執(zhí)行公司事務(wù)的董事變更為董事長。
輔導(dǎo)期內(nèi)，中信證券和公司均認(rèn)真履行了輔導(dǎo)協(xié)議的相關(guān)約定，勤勉盡責(zé)、誠實信用地開展了輔導(dǎo)工作。中信證券作為公司的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，履行了相應(yīng)職責(zé)使輔導(dǎo)計劃得到了有效執(zhí)行，公司管理層亦高度重視輔導(dǎo)工作，保證了中信證券與公司各部門溝通交流、資料收集、問題反饋等事宜的順利開展。
輔導(dǎo)人員通過審閱公司內(nèi)部文件、搜集相關(guān)外部資料、與內(nèi)外部人員進(jìn)行訪談等方式，細(xì)致、全面地考察了公司經(jīng)營管理、規(guī)范運(yùn)作的基本情況。輔導(dǎo)人員就有關(guān)問題與公司管理層進(jìn)行了專題磋商，對公司運(yùn)營過程中存在的有關(guān)問題提 出了完善建議。
公司及其接受輔導(dǎo)人員積極配合中信證券的輔導(dǎo)工作，為輔導(dǎo)工作提供了必要的工作場所，協(xié)調(diào)各部門并指定專人統(tǒng)籌配合輔導(dǎo)工作，及時提供盡職調(diào)查相關(guān)資料，并協(xié)助輔導(dǎo)人員與外部相關(guān)單位進(jìn)行訪談交流。
綜上所述，本次輔導(dǎo)工作在相關(guān)各方的積極配合下，能夠嚴(yán)格按照相關(guān)法律 法規(guī)和輔導(dǎo)協(xié)議要求順利推進(jìn)，輔導(dǎo)計劃及實施方案得到了較好的執(zhí)行。
經(jīng)輔導(dǎo)，中信證券認(rèn)為，輔導(dǎo)對象具備成為上市公司應(yīng)有的公司治理結(jié)構(gòu)、會計基礎(chǔ)工作、內(nèi)部控制制度，充分了解多層次資本市場各板塊的特點和屬性；輔導(dǎo)對象及其董事、高級管理人員、持有百分之五以上股份的股東和實際控制人（或其法定代表人）已全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的法律法規(guī)和規(guī)則、知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立了進(jìn)入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。
校對：王蔚
