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11月14日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一則行政處罰決定書。

證監(jiān)會(huì)表示，北京中方信富投資管理咨詢有限公司(下稱“中方信富”)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶數(shù)量大，相關(guān)行為曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰。中方信富在行政監(jiān)管措施禁止展業(yè)期間私下開展業(yè)務(wù)、拓展客戶，且向證券監(jiān)管部門報(bào)送虛假報(bào)告。上述違法行為情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣。

證監(jiān)會(huì)撤銷了中方信富證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料

依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)中方信富違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。根據(jù)當(dāng)事人中方信富、張松（時(shí)任中方信富董事長(zhǎng)）的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)舉行聽證會(huì)，聽取中方信富、張松的陳述和申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，中方信富、張松存在一些違法事實(shí)。首先是未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料。

2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客戶的營(yíng)銷服務(wù)記錄；未完整保存2020年對(duì)221名客戶業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的留痕記錄。

向監(jiān)管報(bào)送虛假資料

相關(guān)主體的第二個(gè)問(wèn)題是，向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述。

2020年2月27日，北京證監(jiān)局對(duì)中方信富出具《關(guān)于對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令中方信富全面整改，暫停新增客戶六個(gè)月。2021年12月12日，中方信富向北京證監(jiān)局報(bào)送《關(guān)于整改期間是否新增客戶的情況說(shuō)明》，稱在整改期間無(wú)新增客戶。經(jīng)查，中方信富存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶行為，與中方信富報(bào)送的情況說(shuō)明內(nèi)容不符。

中方信富報(bào)送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管報(bào)表中，中方信富2021年、2022年的“營(yíng)業(yè)收入-本年累計(jì)金額”和“凈利潤(rùn)-本年累計(jì)金額”與公司經(jīng)審計(jì)的審計(jì)報(bào)告對(duì)應(yīng)科目數(shù)據(jù)不符。

2023年2月8日，中方信富向北京證監(jiān)局報(bào)送的自查報(bào)告中，關(guān)于相關(guān)微信公眾號(hào)的運(yùn)營(yíng)及公眾號(hào)的文章撰寫情況存在虛假陳述。

中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為違反《證券法》第一百六十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十四條所述違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重。張松作為中方信富時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)，對(duì)中方信富負(fù)有管理責(zé)任，是中方信富上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

中方信富向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述行為構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第三十三條第一項(xiàng)所述違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重。

被撤銷業(yè)務(wù)資格

中方信富、張松在申辯材料及聽證過(guò)程中提出相關(guān)文件資料系因客觀原因造成缺失而無(wú)法提供，相關(guān)客戶實(shí)為存量客戶，財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)差異問(wèn)題系核算口徑理解不一致所致，公眾號(hào)自查報(bào)告問(wèn)題系報(bào)送疏漏，主觀上無(wú)虛假陳述的故意，具有主動(dòng)采取補(bǔ)救措施、如實(shí)陳述、積極配合查處、損害較小等應(yīng)當(dāng)或可以從輕處罰情形，處罰裁量明顯畸重，相關(guān)事項(xiàng)超過(guò)行政處罰時(shí)效等申辯意見，請(qǐng)求從輕、減輕處罰，免予撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中方信富未按照規(guī)定完整保存相關(guān)客戶文件和資料、向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件資料有虛假陳述的事實(shí)清楚、證據(jù)充分，當(dāng)事人提出的相關(guān)意見缺乏證據(jù)支持，不能構(gòu)成免責(zé)事由，相關(guān)事項(xiàng)未超出行政處罰時(shí)效。我會(huì)已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等因素，量罰并無(wú)不當(dāng)。綜上，對(duì)相關(guān)申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：

對(duì)中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，處以300萬(wàn)元的罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對(duì)張松給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。對(duì)中方信富向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述的行為，處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)中方信富處以300萬(wàn)元的罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對(duì)張松給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。

證監(jiān)會(huì)稱，張松作為中方信富法定代表人、董事長(zhǎng)，在中方信富重大違法活動(dòng)中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第三項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)張松采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。

排版：劉珺宇

校對(duì)：王朝全