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同花順iFind數(shù)據(jù)顯示，今年四季度以來(lái)，共有13家券商收到交易所及各地證監(jiān)局罰單，涵蓋上海證券、華福證券、華林證券、民生證券等。

從處罰事由來(lái)看，經(jīng)紀(jì)及投行業(yè)務(wù)乃是重災(zāi)區(qū)，也有部分券商因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、內(nèi)部制度不完善等原因領(lǐng)罰。

廉潔從業(yè)問(wèn)題多發(fā)，多家券商營(yíng)業(yè)部領(lǐng)罰

11月14日，浙江證監(jiān)局對(duì)上海證券及旗下營(yíng)業(yè)部、員工下達(dá)6張罰單。具體來(lái)看，上海證券及旗下瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部被采取出具警示函措施，該營(yíng)業(yè)部的4名時(shí)任員工也被采取監(jiān)管談話措施。

浙江證監(jiān)局指出，上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況，反映出營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育與宣導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)管理，提升內(nèi)控水平。上海證券對(duì)此負(fù)有管理責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制舉措，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。

一家營(yíng)業(yè)部有4人因違反廉潔從業(yè)規(guī)定同時(shí)被開罰單，同時(shí)營(yíng)業(yè)部與母公司雙雙領(lǐng)罰，處罰力度較為罕見。

事實(shí)上，加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理成為近期監(jiān)管重點(diǎn)。從制度上來(lái)看，今年3月，中證協(xié)發(fā)布了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)（2025年修訂稿）》，加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理成為本次修訂的核心之一，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。同時(shí)，今年8月，證監(jiān)會(huì)修訂《證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》，也持續(xù)突出廉潔從業(yè)監(jiān)管。

券商中國(guó)記者注意到，四季度以來(lái)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單多突出廉潔從業(yè)的監(jiān)管要求。例如，11月4日，金元證券福州祥坂街證券營(yíng)業(yè)部被廈門證監(jiān)局出具警示函，該營(yíng)業(yè)部存在通過(guò)返還部分客戶傭金方式向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的情況，違反了廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。

中銀證券重慶分公司也被重慶證監(jiān)局出具警示函，該分公司存在從業(yè)人員使用他人證券賬戶持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶，將客戶證券賬戶交由他人使用的行為。

此外，渤海證券北京廣順北大街證券營(yíng)業(yè)部、申萬(wàn)宏源西部證券五家渠振興街證券營(yíng)業(yè)部也在近期因部分員工存在委托銀行/第三方工作人員進(jìn)行客戶招攬被地方證監(jiān)局出具警示函；紅塔證券重慶南坪證券營(yíng)業(yè)部則因合規(guī)管理人員從事客戶服務(wù)活動(dòng)，而被重慶證監(jiān)局警示。

投行業(yè)務(wù)嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)

作為資本市場(chǎng)“看門人”的券商投行，嚴(yán)監(jiān)管也在持續(xù)，四季度以來(lái)，已有6家券商因投行業(yè)務(wù)領(lǐng)罰。

具體來(lái)看，一創(chuàng)投行（第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案；上交所對(duì)財(cái)通證券予以書面警示，并對(duì)五礦證券進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；東方證券則被北交所警示；華福證券、民生證券也被地方證監(jiān)局出具警示函。

10月31日，一創(chuàng)投行收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中，涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。

11月6日，上交所對(duì)財(cái)通證券進(jìn)行書面警示。據(jù)悉，財(cái)通證券在為某發(fā)行人非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目掛牌申請(qǐng)出具相關(guān)文件過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，未對(duì)申報(bào)文件中募集資金用途等關(guān)鍵信息進(jìn)行全面、有效核查，影響債券申報(bào)文件的準(zhǔn)確性。此外，財(cái)通資管在從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中，明知同一原始權(quán)益人資產(chǎn)支持證券項(xiàng)目處于交易所審核反饋階段，重復(fù)申報(bào)同一基礎(chǔ)資產(chǎn)。

五礦證券及6位投行、合規(guī)相關(guān)負(fù)責(zé)人近期被上交所通報(bào)批評(píng)。據(jù)悉，五礦證券作為公司債券的簿記管理人，在債券簿記發(fā)行過(guò)程中，自行調(diào)整投資者認(rèn)購(gòu)比例上限，未能按照相關(guān)規(guī)定和簿記系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)信息確認(rèn)發(fā)行和配售結(jié)果，發(fā)布了錯(cuò)誤的票面利率和發(fā)行結(jié)果公告。上交所稱，經(jīng)監(jiān)管督促，公司已糾正發(fā)行結(jié)果，并開展相應(yīng)責(zé)任人追責(zé)工作，可予以酌情考慮。

同時(shí)，華福證券、民生證券也在近期分別被廈門證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局出具警示函。其中，華福證券主要因原新三板掛牌公司江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責(zé)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書存在虛假記載的情形。民生證券則在維康藥業(yè)IPO持續(xù)督導(dǎo)中，存在未充分關(guān)注在建工程延期異常情況，核查程序不充分等違規(guī)行為。

此外，根據(jù)北交所10月10日公示，東方證券及相關(guān)人員被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，違規(guī)事由為未勤勉盡責(zé)。

場(chǎng)外衍生品等業(yè)務(wù)也有違規(guī)

除了經(jīng)紀(jì)、投行業(yè)務(wù)以外，還有一些券商因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理等原因領(lǐng)罰。

例如，浙江證監(jiān)局在11月7日披露一則罰單，對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，財(cái)通證券場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：標(biāo)的管理機(jī)制不健全，未對(duì)掛鉤標(biāo)的實(shí)施及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整；投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位；未對(duì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限、密碼實(shí)施有效管理。浙江證監(jiān)局要求財(cái)通證券引以為戒，對(duì)上述問(wèn)題深入整改，采取有效措施提高場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和合規(guī)管理水平。

值得一提的是，財(cái)通證券時(shí)任公司高管因分管相關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，也被浙江證監(jiān)局警示，并被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

華林證券也在近期被西藏證監(jiān)局采取出具警示函措施，主要是合規(guī)內(nèi)控問(wèn)題。經(jīng)查，華林證券存在三大問(wèn)題：一是人員招聘、薪酬管理授權(quán)體系執(zhí)行不到位；二是代深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“立業(yè)集團(tuán)”）支付個(gè)別員工離職補(bǔ)償金等情況；三是立業(yè)集團(tuán)個(gè)別工作人員參與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

近年來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)加大執(zhí)法力度，嚴(yán)防“看門人”失守，嚴(yán)查“從業(yè)人員”失職。近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉辦學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆四中全會(huì)精神宣講報(bào)告會(huì)，證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席吳清在講話中強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要著力推動(dòng)市場(chǎng)更具韌性、更加穩(wěn)健，制度更加包容、更具吸引力，上市公司質(zhì)量更高、價(jià)值更優(yōu)，監(jiān)管執(zhí)法更加有效、更具震懾力。

排版：劉珺宇

校對(duì)：祝甜婷