證券時報網(wǎng)
王小偉
2025-11-16 12:21
【導(dǎo)讀】證監(jiān)會對中方信富處以300萬元罰款、撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可
中國基金報記者 晨曦
知名證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，遭遇監(jiān)管“重錘”！
11月14日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的行政處罰決定書顯示，北京中方信富投資管理咨詢有限公司（以下簡稱中方信富）被證監(jiān)會處以300萬元罰款，并撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。同時，中方信富的時任法定代表人、董事長張松被給予警告，并處以60萬元罰款。
對于持牌機(jī)構(gòu)而言，撤銷業(yè)務(wù)許可的行政處罰比罰款更為嚴(yán)重。中方信富此次遭遇監(jiān)管重罰，為行業(yè)敲響了警鐘。
來看詳情——
未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料
向監(jiān)管報送的文件、資料有虛假陳述
經(jīng)查明，中方信富、張松存在以下違法事實(shí)：
一是未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料。2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客戶的營銷服務(wù)記錄；未完整保存2020年對221名客戶業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的留痕記錄。
二是向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述。例如，在2021年暫停新增客戶期間，中方信富向北京證監(jiān)局報送情況說明時稱，整改期間無新增客戶，但實(shí)際上新增223名客戶。
此外，中方信富報送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管報表中，中方信富2021年、2022年的“營業(yè)收入-本年累計(jì)金額”和“凈利潤-本年累計(jì)金額”與公司經(jīng)審計(jì)的審計(jì)報告對應(yīng)科目數(shù)據(jù)不符。
2023年2月，中方信富向北京證監(jiān)局報送的自查報告中，關(guān)于相關(guān)微信公眾號的運(yùn)營及公眾號的文章撰寫情況存在虛假陳述。
證監(jiān)會指出，中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶數(shù)量大，相關(guān)行為曾被證監(jiān)會行政處罰。中方信富在行政監(jiān)管措施禁止展業(yè)期間私下開展業(yè)務(wù)、拓展客戶，且向證券監(jiān)管部門報送虛假報告。上述違法行為情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣。
以上違法事實(shí)，有相關(guān)現(xiàn)場檢查材料、相關(guān)情況說明、銀行賬戶流水、詢問筆錄、公司自查報告、相關(guān)客戶資料、審計(jì)報告等證據(jù)，足以證明。
申辯意見均未獲認(rèn)可
對于監(jiān)管認(rèn)定的違法違規(guī)事實(shí)，中方信富及張松解釋稱，相關(guān)文件資料系因客觀原因造成缺失而無法提供，相關(guān)客戶實(shí)為存量客戶，財務(wù)報表數(shù)據(jù)差異問題系核算口徑理解不一致所致，公眾號自查報告問題系報送疏漏，主觀上無虛假陳述的故意。
此外，中方信富及張松稱，其具有主動采取補(bǔ)救措施、如實(shí)陳述、積極配合查處、損害較小等應(yīng)當(dāng)或可以從輕處罰情形，處罰裁量明顯畸重，相關(guān)事項(xiàng)超過行政處罰時效；請求從輕、減輕處罰，免予撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，中方信富未按照規(guī)定完整保存相關(guān)客戶文件和資料、向證券監(jiān)管部門報送的文件資料有虛假陳述的事實(shí)清楚、證據(jù)充分，當(dāng)事人提出的相關(guān)意見缺乏證據(jù)支持，不能構(gòu)成免責(zé)事由，相關(guān)事項(xiàng)未超出行政處罰時效，對相關(guān)申辯意見不予采納。
最終，證監(jiān)會決定對中方信富處以300萬元罰款，并撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可；對張松給予警告，并處以60萬元罰款。
另外，張松作為中方信富法定代表人、董事長，在中方信富重大違法活動中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重。證監(jiān)會對張松采取6年證券市場禁入措施。
屢次遭遇監(jiān)管處罰
公開信息顯示，中方信富成立于1997年，是一家面向國內(nèi)和國際資本市場從事資本市場投資咨詢及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的全國性投資管理咨詢公司。中方信富注冊資本為2000萬元，是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的公司。
股權(quán)結(jié)構(gòu)上，中方信富由該公司董事長張松直接持股55%，北京信富合生管理咨詢中心（有限合伙）持股45%。
早在2021年7月，證監(jiān)會就曾對中方信富開出行政處罰決定書，對中方信富責(zé)令改正、給予警告，并處以60萬元罰款。經(jīng)查，中方信富存在提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息、向投資人承諾收益、未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料、未按規(guī)定報告營業(yè)場所變更等行為。
近年來，中方信富屢次遭遇監(jiān)管點(diǎn)名。2023年6月，江蘇證監(jiān)局對中方信富南京分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。2023年12月，江蘇法院發(fā)布金融審判十大案例，其中即包含“衛(wèi)龍武訴北京中方信富投資咨詢有限公司證券投資咨詢糾紛案”。
2024年8月，由于涉及多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)，中方信富被北京證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶12個月的行政監(jiān)管措施，公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人也被出具警示函。
2025年1月，中方信富鄭州分公司被河南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。2025年4月，中方信富深圳分公司因在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。
校對：王玥
制作：小茉
